市場(chǎng)監(jiān)管總局關(guān)于公開(kāi)征求《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定（修訂草案征求意見(jiàn)稿）》意見(jiàn)的公告
為落實(shí)《中華人民共和國(guó)反壟斷法》第十八條第三款要求，制定壟斷協(xié)議“安全港”制度的具體適用標(biāo)準(zhǔn)和條件，為經(jīng)營(yíng)者和執(zhí)法機(jī)構(gòu)提供更為清晰明確的指引，根據(jù)法律規(guī)定，市場(chǎng)監(jiān)管總局起草了《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定(修訂草案征求意見(jiàn)稿)》，現(xiàn)向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)，意見(jiàn)反饋截止日期為2025年7月3日。公眾可以通過(guò)以下途徑和方式提出意見(jiàn)：
一、登錄市場(chǎng)監(jiān)管總局網(wǎng)站(網(wǎng)址：http://www.samr.gov.cn)，進(jìn)入首頁(yè)“互動(dòng)”欄目下的“征集調(diào)查”提出意見(jiàn)。
二、郵件發(fā)送至：fldys@samr.gov.cn，郵件主題請(qǐng)注明“《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定(修訂草案征求意見(jiàn)稿)》意見(jiàn)”字樣。
三、信函寄至：北京市海淀區(qū)馬甸東路9號(hào)國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局反壟斷執(zhí)法一司(郵編：100088)，并請(qǐng)?jiān)谛欧馍献⒚?ldquo;《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定(修訂草案征求意見(jiàn)稿)》意見(jiàn)”字樣。
附件：1.禁止壟斷協(xié)議規(guī)定(修訂草案征求意見(jiàn)稿)
2.起草說(shuō)明
市場(chǎng)監(jiān)管總局
2025年6月3日
附件1
禁止壟斷協(xié)議規(guī)定
(修訂草案征求意見(jiàn)稿)
為落實(shí)《反壟斷法》第十八條第三款要求，制定壟斷協(xié)議“安全港”制度的具體適用標(biāo)準(zhǔn)和條件，為經(jīng)營(yíng)者和執(zhí)法機(jī)構(gòu)提供更為清晰明確的指引，在《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定》中修改一條，增加一條，具體如下：
| 現(xiàn)行規(guī)定 | 修訂草案 |
| 第十七條 經(jīng)營(yíng)者與交易相對(duì)人達(dá)成協(xié)議，經(jīng)營(yíng)者能夠證明參與協(xié)議的經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額低于市場(chǎng)監(jiān)管總局規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并符合市場(chǎng)監(jiān)管總局規(guī)定的其他條件的，不予禁止。 |
第十七條 經(jīng)營(yíng)者主張《反壟斷法》第十八條第一款第一項(xiàng)和第二項(xiàng)規(guī)定的協(xié)議適用第三款的，需要證明其在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額低于5%，并符合下列條件： （一）交易相對(duì)人在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額低于5%； （二）經(jīng)營(yíng)者和交易相對(duì)人在相關(guān)市場(chǎng)的年度營(yíng)業(yè)額均不超過(guò)1億元。 經(jīng)營(yíng)者主張《反壟斷法》第十八條第一款第三項(xiàng)規(guī)定的協(xié)議適用第三款的，前款規(guī)定的市場(chǎng)份額適用15%，營(yíng)業(yè)額適用3億元。 當(dāng)交易相對(duì)人為多個(gè)的，在同一相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額、營(yíng)業(yè)額合并計(jì)算。 有證據(jù)證明協(xié)議具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的，不適用本條規(guī)定。 國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)對(duì)特定行業(yè)、領(lǐng)域或者特定協(xié)議適用《反壟斷法》第十八條第三款另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。 |
| 新增 | 第十八條 經(jīng)營(yíng)者證明被調(diào)查的協(xié)議符合本規(guī)定第十七條所列市場(chǎng)份額及條件的，應(yīng)當(dāng)向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)提交書(shū)面申請(qǐng)和下列材料：
（三）經(jīng)營(yíng)者與交易相對(duì)人在協(xié)議期間的年度市場(chǎng)份額、年度營(yíng)業(yè)額，并提供計(jì)算依據(jù)； （四）其他能夠證明經(jīng)營(yíng)者符合本規(guī)定第十七條所列市場(chǎng)份額及條件的材料。 反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)對(duì)經(jīng)營(yíng)者提交的材料進(jìn)行核實(shí)后，認(rèn)為協(xié)議符合本規(guī)定第十七條規(guī)定，未立案的，不予立案調(diào)查；已立案的，終止調(diào)查。 反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)作出前款不予立案或者終止調(diào)查決定，是基于經(jīng)營(yíng)者提供的不完整、不真實(shí)信息的，或者所依據(jù)的事實(shí)發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)依法開(kāi)展調(diào)查。 |
附件2
關(guān)于《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定(修訂草案)》的說(shuō)明
為落實(shí)《反壟斷法》第十八條第三款要求，制定壟斷協(xié)議“安全港”制度的具體適用標(biāo)準(zhǔn)和條件，為經(jīng)營(yíng)者和執(zhí)法機(jī)構(gòu)提供更為清晰明確的指引，按照市場(chǎng)監(jiān)管總局2025年立法計(jì)劃，市場(chǎng)監(jiān)管總局?jǐn)M對(duì)《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定》(國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局令第65號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》)第十七條進(jìn)行修訂。有關(guān)情況說(shuō)明如下:
一、修訂必要性
2022 年修訂的《反壟斷法》在第十八條關(guān)于禁止縱向壟斷協(xié)議的規(guī)定中新增第三款:“經(jīng)營(yíng)者能夠證明其在相關(guān)市場(chǎng)的市場(chǎng)份額低于國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并符合國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件的，不予禁止”。該款簡(jiǎn)稱“安全港”制度，屬于違法性“門檻”標(biāo)準(zhǔn)，即當(dāng)經(jīng)營(yíng)者的市場(chǎng)份額較低時(shí)，推定其對(duì)上下游經(jīng)營(yíng)者施加的限制不會(huì)產(chǎn)生排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果，從而不予禁止。
《反壟斷法》對(duì)“安全港”的規(guī)定較為原則，明確由國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)制定具體的市場(chǎng)份額標(biāo)準(zhǔn)和其他條件。由于該項(xiàng)制度關(guān)系縱向壟斷協(xié)議分析框架和認(rèn)定結(jié)論，也涉及經(jīng)營(yíng)主體的合規(guī)預(yù)期和合法權(quán)益，前期各方對(duì)制度的適用范圍和標(biāo)準(zhǔn)等存在較大爭(zhēng)議，其他反壟斷司法轄區(qū)的相關(guān)規(guī)定也不盡相同，《規(guī)定》在第十七條僅保留了原則規(guī)定，為科學(xué)合理進(jìn)行制度設(shè)計(jì)留出一定空間。經(jīng)反復(fù)研究并與法制部門、專家學(xué)者、經(jīng)營(yíng)主體多次研討，目前對(duì)我國(guó)“安全港”制度設(shè)計(jì)已形成基本共識(shí)，出臺(tái)時(shí)機(jī)相對(duì)成熟。為有力推進(jìn)縱向壟斷協(xié)議案件查辦，為經(jīng)營(yíng)主體提供有效的合規(guī)指引，擬對(duì)《規(guī)定》第十七條進(jìn)行修訂，建立明確、清晰、科學(xué)的“安全港”制度標(biāo)準(zhǔn)和條件。
二、修訂過(guò)程
(一)深入開(kāi)展重難點(diǎn)問(wèn)題研究。結(jié)合我國(guó)壟斷協(xié)議執(zhí)法原則，深入研究“安全港”制度的理論內(nèi)涵、實(shí)踐意義、抗辯規(guī)則，國(guó)外立法執(zhí)法情況等，厘清核心問(wèn)題，提供可行制度路徑，為科學(xué)制定相關(guān)規(guī)則提供有效支撐。
(二)嚴(yán)謹(jǐn)測(cè)算相關(guān)數(shù)據(jù)。開(kāi)展市場(chǎng)份額標(biāo)準(zhǔn)測(cè)算及條件評(píng)估，在系統(tǒng)總結(jié)已辦縱向壟斷協(xié)議案件經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，結(jié)合我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)狀況進(jìn)行相關(guān)參數(shù)測(cè)算，提出適合我國(guó)反壟斷執(zhí)法的“安全港”標(biāo)準(zhǔn)和適用條件。
(三)廣泛聽(tīng)取相關(guān)方意見(jiàn)。組織部分省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門開(kāi)展研討，了解執(zhí)法難點(diǎn)問(wèn)題和現(xiàn)實(shí)需要。征求國(guó)務(wù)院反壟斷反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)委員會(huì)成員單位、省級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門、反壟斷專家學(xué)者的意見(jiàn)建議，專門召開(kāi)部分企業(yè)座談會(huì)，確保規(guī)則更符合我國(guó)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行實(shí)際。
(四)開(kāi)展專家研討。組織國(guó)務(wù)院反壟斷反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)委員會(huì)專家咨詢組等反壟斷法學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)專家學(xué)者，開(kāi)展多輪專家研討，充分凝聚共識(shí)。
三、修訂內(nèi)容
《規(guī)定》修訂第十七條、新增第十八條，對(duì)經(jīng)營(yíng)者需符合的市場(chǎng)份額標(biāo)準(zhǔn)、其他條件進(jìn)行細(xì)化規(guī)定，對(duì)舉證材料、審查程序和法律后果進(jìn)行明確。主要內(nèi)容如下:
(一)明確經(jīng)營(yíng)者需符合的市場(chǎng)份額標(biāo)準(zhǔn)。針對(duì)不同類型的縱向協(xié)議，根據(jù)其可能產(chǎn)生的競(jìng)爭(zhēng)損害程度大小，分別設(shè)定相應(yīng)的市場(chǎng)份額閾值，以體現(xiàn)執(zhí)法尺度寬嚴(yán)差異?！兑?guī)定》針對(duì)《反壟斷法》第十八條第一款第一項(xiàng)、第二項(xiàng)規(guī)定的固定或者限定轉(zhuǎn)售價(jià)格的縱向協(xié)議，要求經(jīng)營(yíng)者的市場(chǎng)份額需低于5%，針對(duì)第三項(xiàng)規(guī)定的其他類型縱向協(xié)議，要求經(jīng)營(yíng)者的市場(chǎng)份額需低于15%。
(二)明確經(jīng)營(yíng)者需符合的其他條件。一是營(yíng)業(yè)額條件。市場(chǎng)份額并不能完整評(píng)估經(jīng)營(yíng)者對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的影響力，有必要設(shè)定其他指標(biāo)加以多維考量。營(yíng)業(yè)額是反映經(jīng)營(yíng)者市場(chǎng)規(guī)模，進(jìn)而體現(xiàn)市場(chǎng)影響范圍和程度的公認(rèn)有效指標(biāo)?！兑?guī)定》針對(duì)《反壟斷法》第十八條第一款第一項(xiàng)、第二項(xiàng)規(guī)定的固定或者限定轉(zhuǎn)售價(jià)格的縱向協(xié)議，要求經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的營(yíng)業(yè)額低于1億元，針對(duì)第三項(xiàng)規(guī)定的其他類型縱向協(xié)議，要求經(jīng)營(yíng)者在相關(guān)市場(chǎng)的營(yíng)業(yè)額低于3億元。二是明確交易相對(duì)人需同時(shí)符合同等標(biāo)準(zhǔn)和條件?？v向協(xié)議涉及交易雙方所在上下游兩個(gè)市場(chǎng)，協(xié)議產(chǎn)生的競(jìng)爭(zhēng)損害在兩個(gè)市場(chǎng)均可能發(fā)生，因此需對(duì)交易雙方設(shè)置同等要求，避免出現(xiàn)“假陰性”偏差。
(三)明確“安全港”適用除外情形。一是對(duì)有證據(jù)證明具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的協(xié)議，不適用“安全港”規(guī)定。“安全港”的本質(zhì)是“推定”合法，實(shí)踐中由于社會(huì)經(jīng)濟(jì)的復(fù)雜性，不排除相關(guān)協(xié)議實(shí)際造成了較大競(jìng)爭(zhēng)損害，需要執(zhí)法機(jī)構(gòu)予以干預(yù)。因此，《規(guī)定》設(shè)置了適用除外情形，避免制度漏洞，但要求必須存在排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的證據(jù)，防止該條款被擴(kuò)大使用，有利于穩(wěn)定經(jīng)營(yíng)主體預(yù)期。二是對(duì)特定行業(yè)、領(lǐng)域或者特定協(xié)議，預(yù)留了專門規(guī)定的空間。
(四)明確舉證責(zé)任和材料要求?！斗磯艛喾ā芬?guī)定，“安全港”需由經(jīng)營(yíng)者主張和證明，是經(jīng)營(yíng)者的一項(xiàng)抗辯權(quán)。《規(guī)定》明確指出經(jīng)營(yíng)者應(yīng)負(fù)有的舉證責(zé)任，并細(xì)化規(guī)定了舉證的材料要求。同時(shí)，《規(guī)定》明確經(jīng)營(yíng)者申請(qǐng)舉證的時(shí)間是在相關(guān)協(xié)議進(jìn)入調(diào)查程序后，形式必須為書(shū)面等，為經(jīng)營(yíng)者適用“安全港”提供清晰、可操作性強(qiáng)的指引。
(五)明確審查程序和法律后果?！兑?guī)定》明確了執(zhí)法機(jī)構(gòu)的審查程序，分別針對(duì)線索和案件規(guī)定了適用“安全港”的法律后果和處理方式。此外，對(duì)經(jīng)營(yíng)者提供不完整、不真實(shí)信息，或者相關(guān)事實(shí)發(fā)生重大變化的，明確執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以依法開(kāi)展調(diào)查，使法律程序更加完備、透明。
